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----在上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查工作電視電話會(huì)議上的講話
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委副主任 蔣黔貴
2002年5月10日
同志們：
江澤民總書記在去年召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上明確提出，“上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步”。朱镕基總理在九屆人大五次會(huì)議所作的《政府工作報(bào)告》中提出，“今年要重點(diǎn)檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況，找出存在問題，認(rèn)真加以解決”。這是黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快國(guó)有企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。今天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委共同召開這次電視電話會(huì)議，就是要貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的工作部署，深入開展上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查工作，把上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)推向新的階段。剛才，中國(guó)證監(jiān)會(huì)周小川主席作了動(dòng)員講話，我完全贊成。下面我就國(guó)有企業(yè)重組上市的重要性、上市公司存在的問題，以及開展這次檢查工作的意義和要求講幾點(diǎn)意見。
一、重組上市是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要途徑
國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，公司制是現(xiàn)代企業(yè)制度的一種有效組織形式。上市公司不僅在組織形式上符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，而且在制度建設(shè)上有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。因此，重組上市是國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要途徑，對(duì)加快國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展有十分重要的意義。
第一，重組上市優(yōu)化了企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)。
上市公司要使投資者能夠接受，在資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力方面的要求是很高的。由于歷史包袱沉重，大多數(shù)國(guó)有企業(yè)不具備整體上市的條件。要上市，就要先重組，把優(yōu)良資產(chǎn)與非優(yōu)良資產(chǎn)分開，主營(yíng)業(yè)務(wù)與非主營(yíng)業(yè)務(wù)分開，優(yōu)良資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)入上市公司；同時(shí)，上市公司與存續(xù)企業(yè)的財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)也必須分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。與重組前的原國(guó)有企業(yè)相比，上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率明顯提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)；而富余人員、辦社會(huì)負(fù)擔(dān)等問題集中暴露在存續(xù)企業(yè)，不加大改革改組的力度，存續(xù)企業(yè)難以生存發(fā)展。因此，一批國(guó)有企業(yè)通過(guò)重組上市，既優(yōu)化了資源配置、提高了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，也加快了改革的步伐。
第二，重組上市拓寬了企業(yè)融資渠道。
債務(wù)負(fù)擔(dān)重是當(dāng)前制約企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素，而融資渠道單一，又是造成企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)重的體制原因。我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和大量企業(yè)在境內(nèi)外上市，開辟了企業(yè)直接融資的渠道，為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、尤其是我國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造了平等的、必需的條件。截止2001年底，我國(guó)境內(nèi)上市公司1160家，籌集資金7727億元；境外發(fā)行H股公司59家，籌集資金182 億美元；僅境外發(fā)行紅籌股的中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中海油3家公司，就籌集資金219億美元。以上合計(jì)超過(guò)11000億元人民幣。如此巨大的資金量，對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用是非常大的。如果沒有重組上市籌集資金，許多企業(yè)的發(fā)展不會(huì)這么快，實(shí)力不會(huì)這樣強(qiáng)。
第三，重組上市有利于股權(quán)多元化。
股權(quán)多元化有利于形成規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，有利于放大國(guó)有資本的功能，有利于提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力、帶動(dòng)力。對(duì)絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)來(lái)講，產(chǎn)權(quán)制度改革的方向是股權(quán)多元化。國(guó)有企業(yè)重組上市，發(fā)起設(shè)立的股東要有5個(gè)以上；首次公開發(fā)行股票，社會(huì)公眾股比例至少要達(dá)到15％以上；企業(yè)上市后，配股、增發(fā)都可以根據(jù)需要調(diào)整國(guó)有股比重，還可以通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等多種途徑減持變現(xiàn)國(guó)有股權(quán)；有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)，也可以對(duì)上市公司投資控股。從實(shí)際情況看，一些上市公司的國(guó)有股已由上市時(shí)的絕對(duì)控股逐步調(diào)整為相對(duì)控股，在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域有些已調(diào)整為不控股。應(yīng)該說(shuō)，通過(guò)上市實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，操作比較規(guī)范，渠道比較通暢，形式靈活多樣，是國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整、有進(jìn)有退的重要途徑。
第四，重組上市提高了企業(yè)運(yùn)作的透明度。
公司治理是現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的重點(diǎn)，透明度是公司治理的基礎(chǔ)。所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離、股東委托經(jīng)理人管理公司，造成公司在運(yùn)作時(shí)信息不對(duì)稱，要提高公司治理的有效性，就必須提高公司運(yùn)作的透明度。透明是有效的約束手段，透明度的高低，是衡量現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)水平的一個(gè)標(biāo)志。在各類企業(yè)中，上市公司的透明度在制度要求上是最高的。經(jīng)過(guò)多年的努力，我國(guó)的上市公司信息披露制度正在逐步完善，透明度逐步提高，增強(qiáng)了管理者的自我約束、股東對(duì)管理者的約束和股東之間的互相約束，改變了國(guó)有企業(yè)信息不真實(shí)、缺乏透明度的狀況。
第五，重組上市加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)的監(jiān)督制約。
公司治理離不開監(jiān)督制約，缺乏監(jiān)督制約，容易導(dǎo)致公司內(nèi)部人控制、股東和公司的利益受損。上市公司受到的監(jiān)督制約是多方面的：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所依照一整套制度進(jìn)行監(jiān)管；股東通過(guò)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督；流通股股東用買入、賣出股票對(duì)上市公司施加壓力；獨(dú)立董事在公平對(duì)待全體股東等方面發(fā)揮著制約作用；會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)年報(bào)審計(jì)對(duì)公司財(cái)務(wù)核算進(jìn)行監(jiān)督；作為主承銷商，證券公司對(duì)重組改制的規(guī)范性進(jìn)行督導(dǎo)；新聞媒體公開曝光可以形成強(qiáng)大的輿論監(jiān)督等等。雖然目前監(jiān)督制約方面仍存在一些不夠到位的環(huán)節(jié)，但與一般國(guó)有企業(yè)相比，上市公司受到的監(jiān)督制約更全面、更具體、更嚴(yán)格。
總的來(lái)看，國(guó)有企業(yè)重組上市取得了很大成績(jī)，一批企業(yè)通過(guò)這一有效途徑深化了改革，轉(zhuǎn)換了機(jī)制，加強(qiáng)了管理，加快了發(fā)展，提高了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有力地推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，我們對(duì)這一改革的方向充滿信心。
二、當(dāng)前上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度面臨的突出問題
在充分肯定國(guó)有企業(yè)重組上市取得成績(jī)的同時(shí)，我們也要清醒地看到存在的問題和不足。從我們掌握的情況看，最為突出的問題有以下幾個(gè)方面：
第一，損害中小股東的合法權(quán)益。
大家知道，除了表決權(quán)所代表的股權(quán)數(shù)量不同外，上市公司各個(gè)股東的權(quán)利是相同的，各個(gè)股東之間是平等的。國(guó)有控股股東應(yīng)該平等地、誠(chéng)信地對(duì)待中小股東，自覺維護(hù)他們的合法權(quán)益，與中小股東形成利益共同體，通過(guò)自己在公司治理中的作用，增加公司的回報(bào)，減少投資的風(fēng)險(xiǎn)。這是現(xiàn)代企業(yè)制度對(duì)股東的起碼要求。但是，有的國(guó)有股東卻利用對(duì)上市公司的控制權(quán)，損害中小股東的合法權(quán)益，這樣的企業(yè)數(shù)量雖然少，但對(duì)證券市場(chǎng)和國(guó)有企業(yè)重組上市造成的危害卻很大。
第二，信息披露失真。
履行誠(chéng)信義務(wù)是企業(yè)的道德基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是公司治理的必然要求，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要體現(xiàn)。對(duì)于上市公司，樹立誠(chéng)信意識(shí)，履行誠(chéng)信義務(wù)，就要真實(shí)地披露信息，不能搞半點(diǎn)虛假。但一些上市公司違反誠(chéng)信義務(wù)，在信息披露方面有的搞虛假記載，有的作誤導(dǎo)性陳述，有的有重大遺漏。多年來(lái)，一些上市公司信息披露失真，已成為公司治理的痼疾，大大增加了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響了投資者的信心。
第三，對(duì)控股股東缺乏有效制衡。
由于我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整仍在推進(jìn)的過(guò)程之中，許多上市公司的國(guó)有股仍處于絕對(duì)控股地位。這種股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)控股股東很難有制衡作用，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)容易成為形式。一些上市公司損害中小股股東合法權(quán)益、信息披露失真，除了控股股東缺乏誠(chéng)信意識(shí)外，一股獨(dú)大、缺乏股東之間的有效制衡也是重要的體制性根源。
第四，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)亟待完善。
董事會(huì)的主要職能是決策。但一些國(guó)有股東僅注重對(duì)上市公司的控制，董事會(huì)中國(guó)有股東單位的人員過(guò)多，具有產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)會(huì)、法律等知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士過(guò)少，沒有很好地利用全社會(huì)的人才資源，沒有很好地吸取其他股東的有益經(jīng)驗(yàn)。再加上沒有咨詢機(jī)構(gòu)的參謀、缺乏科學(xué)的決策程序和決策責(zé)任制度，一些上市公司的投資決策屢屢失誤。為增強(qiáng)公司治理的有效性，董事會(huì)應(yīng)相對(duì)獨(dú)立于經(jīng)理層作出自己的決策，并制衡經(jīng)理層。
第五，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的用人機(jī)制和勞動(dòng)、人事、分配制度尚未建立。
現(xiàn)代企業(yè)制度要求更有效地配置和使用人力資源，最大限度地發(fā)揮人的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。沒有一套能夠滿足這個(gè)要求的用人機(jī)制和勞動(dòng)、人事、分配制度，就不能叫現(xiàn)代企業(yè)制度。目前在一些上市公司，高級(jí)管理人員的產(chǎn)生沒有引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，沒有實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化配置，激勵(lì)與約束都不足；職工只能進(jìn)、不能出，富余人員多仍是上市公司效益難以提高的一個(gè)重要原因；各級(jí)管理人員沒有實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗，任職中的論資排輩、拉關(guān)系、跑人情等問題仍不同程度地存在；職工收入中，與個(gè)人貢獻(xiàn)掛鉤的活工資比例太小，收入分配不能充分體現(xiàn)崗位的重要性，這是優(yōu)秀人才引不進(jìn)、關(guān)鍵人才留不住的主要原因。
第六，部分存續(xù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)十分困難。
作為上市公司的控股股東，其經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，對(duì)上市公司有很大影響。經(jīng)營(yíng)狀況好，就能為上市公司的發(fā)展提供支撐；反之，可能會(huì)拖累上市公司。國(guó)有企業(yè)重組上市后，有的存續(xù)企業(yè)改革、改組力度不夠，富余人員多、辦社會(huì)負(fù)擔(dān)重、盈利能力差的狀況沒有大的改變。這種狀況迫使控股股東利用控制權(quán)挪用上市公司資金，或利用關(guān)聯(lián)交易占用上市公司的款項(xiàng)，從而嚴(yán)重影響了上市公司的正常發(fā)展。
這些問題是改革過(guò)程中出現(xiàn)的，是改革還不到位、體制尚不完善的表現(xiàn)，有一定的必然性。堅(jiān)持改革的方向，有針對(duì)性的解決改革中出現(xiàn)的問題，是我們下一步要做的工作。
三、上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查工作具有重要意義
經(jīng)過(guò)20多年的改革開放，大多數(shù)國(guó)有企業(yè)已處于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中。國(guó)有企業(yè)的生存發(fā)展，取決于其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。除了客觀條件外，體制的效率和機(jī)制的效率對(duì)企業(yè)利用資源的能力有重大影響，在很大程度上決定了企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)。建立現(xiàn)代企業(yè)制度就是按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，對(duì)國(guó)有企業(yè)的體制和機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新，從這個(gè)最基礎(chǔ)的層面上解決國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力問題。
自1993年黨的十四屆三中全會(huì)提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)以來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，在各地區(qū)、各部門和廣大企業(yè)的努力下，大多數(shù)國(guó)有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，公司制已成為國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)主要的財(cái)產(chǎn)組織形式。但是從總體上看，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)還遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)。去年，我國(guó)已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)對(duì)外開放的步伐將進(jìn)一步加快，適應(yīng)加入WTO的新形勢(shì)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，不僅意義十分重大，而且時(shí)間十分緊迫。
據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，2000年底，全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)所有者權(quán)益32715億元、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2408億元，其中境內(nèi)外國(guó)有控股上市公司所有者權(quán)益10547億元、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1519億元，分別占全國(guó)的32%和63%。由此可見，在國(guó)有資產(chǎn)的數(shù)量上，上市公司可謂舉足輕重；在國(guó)有資產(chǎn)的質(zhì)量上，上市公司已成為優(yōu)良資產(chǎn)的富集區(qū)。隨著國(guó)有企業(yè)改革的不斷深入和證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，上市公司在國(guó)有資產(chǎn)數(shù)量上、質(zhì)量上的重要地位會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。因此，要推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，就必須把上市公司擺在重要位置，抓住上市公司這些關(guān)鍵的少數(shù)。上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)推進(jìn)到位了，面上國(guó)有企業(yè)制度創(chuàng)新就有了突破的方向，實(shí)現(xiàn)黨中央提出的到2010年建立比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)就有了可靠保證。
我們應(yīng)該看到，上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)還十分艱巨。前面我們列舉了上市公司存在的突出問題，這些問題不解決，證券市場(chǎng)難以健康發(fā)展，上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)難以推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。因此，國(guó)務(wù)院決定進(jìn)行上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查，是完全必要的，是非常及時(shí) 的。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院的決定，全面查找上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)存在的問題，深入分析產(chǎn)生問題的根源，有針對(duì)性地采取措施，標(biāo)本兼治地加以解決，就能促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，推動(dòng)上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，并通過(guò)上市公司的示范和帶動(dòng)作用，加快國(guó)有企業(yè)改革的步伐。
四、切實(shí)做好上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的各項(xiàng)工作
進(jìn)行上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查，在國(guó)有企業(yè)改革和證券市場(chǎng)監(jiān)管工作中還是第一次。這項(xiàng)檢查涉及1000多家上市公司及其控股股東，工作量大面寬，要解決的問題大多比較復(fù)雜。要使檢查工作真正起到作用，必須提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，以改革創(chuàng)新、高度負(fù)責(zé)的精神做好各項(xiàng)工作。為此，提出以下幾方面的要求：
第一，各地經(jīng)貿(mào)委要高度重視，切實(shí)做好組織工作。
各地經(jīng)貿(mào)委要把這次檢查和檢查后上市公司的制度創(chuàng)新作為經(jīng)貿(mào)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。國(guó)有企業(yè)改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，也是經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)的中心任務(wù)。我們抓國(guó)有企業(yè)改革，就必須抓上市公司的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，抓住重點(diǎn)，帶動(dòng)全局。各地經(jīng)貿(mào)委要深入學(xué)習(xí)江澤民總書記“三個(gè)代表”的重要思想，從代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展要求的高度，把上市公司的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)作為經(jīng)貿(mào)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)和長(zhǎng)期任務(wù)抓實(shí)抓好。各地經(jīng)貿(mào)委要把這次檢查工作作為今年經(jīng)貿(mào)工作的一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，高度重視，認(rèn)真研究，精心布置，狠抓落實(shí)。要明確一名分管副主任主抓這項(xiàng)工作，重大事項(xiàng)一把手要親自過(guò)問。檢查工作中需要一定數(shù)量且熟悉業(yè)務(wù)的人員，各地經(jīng)貿(mào)委一定要予以保證。對(duì)參加抽查的人員，可事先組織對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。各地經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)檢查工作的機(jī)構(gòu)和人員的落實(shí)，由經(jīng)貿(mào)委一把手負(fù)責(zé)。
要力爭(zhēng)在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破。上市公司治理和規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)容及要求很多。這次檢查和今后一個(gè)時(shí)期，一定要緊緊圍繞制度創(chuàng)新這個(gè)中心，爭(zhēng)取在以下七個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破：有利于制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)；控股股東和上市公司的誠(chéng)信意識(shí)；董事會(huì)建設(shè)；高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化配置；高級(jí)管理人員的激勵(lì)與約束；內(nèi)部勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革；存續(xù)企業(yè)的改革改組。這七個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)突破了，上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)就能邁上新臺(tái)階。各級(jí)經(jīng)貿(mào)委要以改革創(chuàng)新的精神，在這七個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，推動(dòng)企業(yè)積極探索，大膽實(shí)踐。在檢查工作中，要注意發(fā)現(xiàn)和總結(jié)在以上七個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破的成功經(jīng)驗(yàn)，大力宣傳推廣。各地總結(jié)的成功經(jīng)驗(yàn)，要及時(shí)報(bào)送國(guó)家經(jīng)貿(mào)委，我們將根據(jù)情況，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)共同召開專題會(huì)議，在進(jìn)一步研討的基礎(chǔ)上，進(jìn)行宣傳推廣。
要堅(jiān)持原則，以大局為重。這次檢查工作的一個(gè)特點(diǎn)是由各地經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)檢查本地區(qū)的企業(yè)。在這種情況下，各地經(jīng)貿(mào)委要堅(jiān)持原則，以國(guó)有企業(yè)改革和證券市場(chǎng)發(fā)展的大局為重，對(duì)上市公司尤其是控股股東存在的問題，要秉公辦事、不遮不掩，該批評(píng)的批評(píng)，該撤職的撤職，該退還給上市公司的資金一定要督促其退還。對(duì)國(guó)有控股股東自身難以解決的問題，要主動(dòng)采取資產(chǎn)重組、股權(quán)變現(xiàn)等措施幫助解決。針對(duì)一些控股股東挪用上市公司資金的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委將專門發(fā)文加以糾正，希望各地經(jīng)貿(mào)委大力配合。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，各地經(jīng)貿(mào)委要主動(dòng)向省區(qū)市政府匯報(bào)，爭(zhēng)取省級(jí)政府的支持；同時(shí)也要多與各地市政府溝通，爭(zhēng)取他們的理解。
各地經(jīng)貿(mào)委要與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)密切合作。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)上市公司規(guī)范運(yùn)作的監(jiān)管中,建立了一套比較完善的制度。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和各地經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展工作，在這方面積累了一些經(jīng)驗(yàn)。兩家聯(lián)手，形成合力，共同推動(dòng)，有利于更好地開展檢查工作。為了貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于開展檢查工作的各項(xiàng)部署和要求，各地經(jīng)貿(mào)委要與當(dāng)?shù)氐淖C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同研究、共同安排、共同檢查、共同總結(jié)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)兩家各自工作的特點(diǎn)，各地經(jīng)貿(mào)委更側(cè)重于控股股東，各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)更側(cè)重于上市公司。在工作中，各地經(jīng)貿(mào)委要多與當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通、協(xié)調(diào)，做到相互之間密切配合。
第二，控股股東要提高認(rèn)識(shí)，自覺做好各項(xiàng)檢查工作。
一是要有高度的責(zé)任感。控股股東在公司治理中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。控股股東通過(guò)自己派出的董事，可以積極推動(dòng)上市公司的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)；自身行為不規(guī)范也會(huì)影響上市公司的規(guī)范運(yùn)作。因此，把控股股東和上市公司一起作為這次檢查的對(duì)象，是非常必要的。控股股東要切實(shí)提高對(duì)檢查工作重要性的認(rèn)識(shí)，要有高度的責(zé)任感，自覺地、認(rèn)真地做好各項(xiàng)檢查工作。凡控股股東是國(guó)有企事業(yè)單位的，此項(xiàng)工作要列入領(lǐng)導(dǎo)班子的議事日程，既要抓好自查，又要研究支持和推動(dòng)上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的具體措施，并積極實(shí)施。
二是要深入開展誠(chéng)信意識(shí)的學(xué)習(xí)教育。國(guó)有企業(yè)重組上市后，原國(guó)有企業(yè)由以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主，轉(zhuǎn)向以投資控股為主，增加了投資控股的職能。對(duì)原國(guó)有企業(yè)來(lái)講，這是很大的角色變化，有一個(gè)學(xué)會(huì)作股東的問題。要當(dāng)好股東，很重要的一條，就是自己的行為規(guī)范，要從照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展到嚴(yán)格遵守上市公司規(guī)范運(yùn)作的各項(xiàng)規(guī)定上來(lái)，包括控股股東與上市公司實(shí)行“五分開”、不挪用上市公司資金、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允、按法定程序行使股東權(quán)利等等。對(duì)這些規(guī)定，國(guó)有企業(yè)不能被動(dòng)的執(zhí)行，不能有僥幸、逃避等違規(guī)心理，必須樹立自覺遵守的意識(shí)即誠(chéng)信意識(shí)。控股股東樹立誠(chéng)信意識(shí)，是上市公司規(guī)范運(yùn)作的重要保證，也是這次檢查工作的重點(diǎn)。控股股東要廣泛、深入地開展誠(chéng)信意識(shí)教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券監(jiān)管的有關(guān)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有關(guān)誠(chéng)信的內(nèi)容和要求，也要學(xué)習(xí)中華民族有關(guān)誠(chéng)信的傳統(tǒng)文化。要大力進(jìn)行企業(yè)誠(chéng)信的文化建設(shè)和制度建設(shè)，在全體職工尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子中形成講誠(chéng)信的氛圍，樹立講誠(chéng)信的風(fēng)氣，把履行對(duì)上市公司的誠(chéng)信義務(wù)作為自己的自覺行動(dòng)。
三是自查不能護(hù)“短”，整改不能怕“痛”。這次檢查工作能否成功，很大程度上取決于控股股東的態(tài)度和行動(dòng)。在自查階段，控股股東要對(duì)照《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)運(yùn)作不規(guī)范的問題要深挖、細(xì)找，不能護(hù)“短”、怕亮“家丑”。要邊自查、邊整改，自查與整改緊密結(jié)合。整改要下大決心，要?jiǎng)诱娓竦模荒芘隆巴础薄Ｈ缗灿蒙鲜泄镜馁Y金，有條件的，要立即歸還；確實(shí)難以立即歸還的，要千方百計(jì)采取措施，盡快歸還，并公開承諾。對(duì)于自查不認(rèn)真、整改不力的控股股東，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將給予通報(bào)批評(píng)。
第三，上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步。
上市公司要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的要求，全面開展各項(xiàng)檢查工作。對(duì)規(guī)范運(yùn)作方面存在的問題，要認(rèn)真自查，真實(shí)填報(bào)，下決心整改。有關(guān)這方面的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)還要提出具體要求。這 里，我重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)問題。
目前，上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)正處于關(guān)鍵時(shí)期。如果上市公司在制度建設(shè)上等待觀望，無(wú)動(dòng)于衷，就會(huì)錯(cuò)失機(jī)遇，拖延上市公司乃至面上國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的進(jìn)程。因此，上市公司要不負(fù)歷史使命，按照江澤民總書記關(guān)于“上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步”的指示，堅(jiān)持黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革的方針，抓住開展檢查工作的機(jī)遇，從實(shí)際出發(fā)，勇于改革，大膽探索，力爭(zhēng)在公司法人治理結(jié)構(gòu)、高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化配置、高級(jí)管理人員的激勵(lì)與約束、內(nèi)部三項(xiàng)制度改革等方面取得突破，把上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)推向新階段。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委將總結(jié)、宣傳、推廣上市公司在這方面的成功經(jīng)驗(yàn)，并積極采取措施，與大家一起，共同探索制度創(chuàng)新的具體途徑。
同志們，這次檢查工作意義重大，任務(wù)艱巨。我們相信，在黨中央、國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，在各地經(jīng)貿(mào)委、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上市公司及其控股股東的共同努力下，這次檢查工作一定能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。（完）
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委企業(yè)改革司提供
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